為貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）及配套文件精神，落實《印發(fā)關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》（發(fā)改運行﹝2017﹞946號）等有關(guān)要求，加快推進電力行業(yè)信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制，我委組織編制了《江蘇省電力市場信用管理辦法（試行）》。現(xiàn)征求意見，請從網(wǎng)站(http://www.jseic.gov.cn/xwzx/zdgz/ )下載有關(guān)文件，并于2017年8月21日前反饋意見。
聯(lián)系人：章鋮，025-83398207，電子郵件：jsjxwdlc@126.com
2017年8月14日
江蘇省經(jīng)濟和信息化委員會
江蘇省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室
江蘇省發(fā)展和改革委員會
國家能源局江蘇監(jiān)管辦公室
江蘇省電力市場信用管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為建立健全電力市場信用體系，加強電力行業(yè)信用評價管理，保障電力市場規(guī)范運行，形成公平公正的市場準(zhǔn)入和競爭環(huán)境，提高交易機構(gòu)及市場主體的風(fēng)險防范意識，依法維護社會公共利益和市場主體的合法權(quán)益，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革若干意見》（中發(fā)﹝2015﹞9號）及配套文件、國家發(fā)展改革委等部門印發(fā)《關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知（發(fā)改運行﹝2017﹞946號）、《江蘇省社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2015-2020年）》等，結(jié)合江蘇實際，制定本辦法。
第二條 電力市場信用管理，堅持政府推動、社會共建，信息公開、公正透明，加強監(jiān)測、防范風(fēng)險，守信激勵、失信懲戒的原則。
第三條 本辦法適用于本省電力交易機構(gòu)、政府引入?yún)⑴c電力行業(yè)信用體系建設(shè)的第三方信用服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱“第三方信用服務(wù)機構(gòu)”）及電力市場主體。
第四條 本辦法所指電力市場主體是指參與電力市場自主交易的市場主體，包括發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶等。
第五條 政府引入第三方信用服務(wù)機構(gòu)，在開放共享、規(guī)范透明的運行機制保障下，為電力市場信用管理提供信用備案、信用評價、信用監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警等綜合性服務(wù)。第三方信用服務(wù)機構(gòu)須在江蘇省信用服務(wù)備案系統(tǒng)中備案。
第六條 省經(jīng)濟和信息化委員會（以下簡稱省經(jīng)信委）、省社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱省信用辦）會同省發(fā)展和改革委員會（以下簡稱省發(fā)改委）、國家能源局江蘇監(jiān)管辦公室（以下簡稱江蘇能源監(jiān)管辦）負責(zé)實施全省電力市場信用管理，江蘇電力交易中心有限公司（以下簡稱江蘇電力交易中心）配合開展工作。
第二章 信用備案
第七條 符合準(zhǔn)入條件的市場主體按照有關(guān)規(guī)定，通過承諾、公示等環(huán)節(jié)在江蘇電力交易中心完成注冊，獲取交易資格后，由江蘇電力交易中心匯總相關(guān)材料，在第三方信用服務(wù)機構(gòu)進行信用備案。信用備案應(yīng)具有完整的備案材料，包括但不限于以下材料：
（一）基礎(chǔ)信息
售電公司基礎(chǔ)信息主要包括營業(yè)執(zhí)照、信用承諾書、注冊申請表、注冊信息表、從業(yè)人員職稱等級證書、資產(chǎn)證明、經(jīng)營場所證明、技術(shù)信息支持系統(tǒng)等證明材料、法定代表人身份證復(fù)印件、銀行開戶許可證復(fù)印件、售電范圍及相關(guān)授權(quán)委托書等信息，以及售電公司認為有必要提供并向社會公示，以證明公司實力、信用等級和信譽的有關(guān)證明資料。
發(fā)電企業(yè)和用戶的基礎(chǔ)信息主要包括營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證復(fù)印件、注冊信息表、取得電力市場準(zhǔn)入資格的相關(guān)證明資料，以及企業(yè)認為有必要提供并向社會公示，以證明公司實力、信用等級和信譽的有關(guān)證明資料。
（二）文本合同：與市場主體簽訂的購售電合同。
第八條 江蘇電力交易中心應(yīng)對交易文本合同等與市場交易相關(guān)內(nèi)容的真實性進行核查，并按月匯總市場主體注冊（備案、交易、變更、注銷）情況，提供給第三方信用服務(wù)機構(gòu)。提供信息應(yīng)包括市場主體辦理注冊時填報的全部信息，并滿足信用備案信息的有關(guān)規(guī)范要求。
第九條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)對市場主體注冊信息實施備案管理，開展備案信息真實性審核，按月將審核結(jié)果匯總提交江蘇電力交易中心，并報政府有關(guān)部門。
（一）第三方信用服務(wù)機構(gòu)收到江蘇電力交易中心提交注冊信息后，在10個工作日內(nèi)完成基礎(chǔ)信息的真實性核驗，對存在虛假的注冊信息，將備案意見反饋至省經(jīng)信委、省發(fā)改委、江蘇能源監(jiān)管辦及江蘇電力交易中心。
（二）若市場主體備案信息存在真實性問題，由省經(jīng)信委委托相關(guān)單位進行核查，對確屬利用虛假信息注冊的市場主體應(yīng)取消注冊，對核查無問題的應(yīng)予以備案。
（三）納入信用記錄。對存在虛假注冊信息的市場主體納入不良信用記錄，作為信用評價的參考指標(biāo)，同時對其法定代表人進行信用追溯，相關(guān)信用信息及時推送至省公共信用信息系統(tǒng)。
第十條 市場主體備案審核通過的，在“信用江蘇”網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站向社會公示，公示期為1個月。對于公示期間存在隱瞞有關(guān)情況或提供虛假信息的，取消其注冊資格并列入“失信重點觀察名單”。
第三章 信用信息歸集與使用
第十一條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按照電力行業(yè)信用記錄的統(tǒng)一規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范電力市場主體信用記錄、評價及結(jié)果應(yīng)用，建立健全各項信息安全管理制度，落實相關(guān)安全保護技術(shù)措施，確保信息安全。
第十二條 江蘇電力交易中心根據(jù)市場主體參與市場交易情況，按照信用記錄的有關(guān)要求匯總信用信息，按月向第三方信用服務(wù)機構(gòu)提供。
第十三條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)僅限于將信用信息用于電力市場主體信用體系建設(shè)和信用管理使用，向政府部門及江蘇電力交易中心提供信用信息服務(wù)，不得用于其他領(lǐng)域，不得直接或間接用于商業(yè)活動和盈利行為。
第四章 信用監(jiān)測
第十四條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對已信用備案的市場主體開展信用監(jiān)測，對其信用風(fēng)險狀況實施動態(tài)跟蹤分析。信用監(jiān)測的主要內(nèi)容包括：
（一）合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測：對市場主體經(jīng)營活動遵守法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和市場交易規(guī)則等行為進行監(jiān)測。
（二）履約風(fēng)險監(jiān)測：對市場主體履約環(huán)境、經(jīng)營管理、市場競爭、合同履約、公共信用等情況進行監(jiān)測。
第十五條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)定期或不定期向政府部門報告行業(yè)風(fēng)險情況，并根據(jù)政府有關(guān)部門要求，在“信用江蘇”等政府網(wǎng)站上發(fā)布市場風(fēng)險提示報告。
第十六條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)根據(jù)信用監(jiān)測結(jié)果和有關(guān)規(guī)定，提出電力市場主體“失信重點觀察名單”和“嚴重違法失信黑名單”建議，由省經(jīng)信委會同有關(guān)部門按照規(guī)定程序?qū)徍撕蟀l(fā)布。
第五章 信用評價
第十七條 市場主體可自愿向第三方信用服務(wù)機構(gòu)申請開展信用評級。售電公司在信用備案并開展市場交易6個月后，應(yīng)申請開展信用評級。申請開展信用評級的市場主體須按要求提交有關(guān)材料，配合進行有關(guān)調(diào)查。
第十八條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)在接受市場主體申報材料后，于10個工作日內(nèi)做出書面回復(fù)，包括是否受理和補充材料清單。確定受理后，按照電力行業(yè)信用評價相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)開展信用評價工作。
第十九條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)在信用評價過程中，應(yīng)自覺接受政府部門指導(dǎo)和監(jiān)督。評價完成后，應(yīng)向政府部門提交完整的企業(yè)信用評價報告。
第二十條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)根據(jù)審核及考證結(jié)果，向市場主體出具信用評價報告及信用評級結(jié)果。信用評價報告及信用評級結(jié)果通過“信用江蘇”網(wǎng)站、相關(guān)政府網(wǎng)站向全社會發(fā)布，并供查詢。江蘇電力交易中心應(yīng)在交易系統(tǒng)中標(biāo)明市場主體的信用評級情況。
第二十一條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對市場主體信用狀況進行定期復(fù)查和不定期抽查。對市場主體發(fā)生失信行為的，第三方信用服務(wù)機構(gòu)應(yīng)及時核實，根據(jù)核實結(jié)果確定是否調(diào)整信用評級。
第二十二條 電力企業(yè)信用評價等級分為四類十三級，依次分別為AAA、AAA-、AA+、AA、AA-、A+、A、A-、BBB、BB、B、C、D。
在信用評價期內(nèi)的電力市場交易中，AAA和AAA-等級的售電公司可免交銀行履約保函，AA和AA-等級的售電公司可減免50%銀行履約保函額度，B類與C類售電公司分別增加30%和50%的銀行履約保函額度，D類售電公司強制退出市場，直接納入黑名單。
第六章 失信認定和黑名單管理
第二十三條 電力行業(yè)市場主體存在下列情形之一且情節(jié)較輕的，按照規(guī)定程序?qū)⑵浼{入失信重點觀察名單：
（一）無故未履行市場交易合同、未按時進行交易結(jié)算超過規(guī)一定期限，存在惡意串通、操縱市場和濫用市場力行為，一年內(nèi)被投訴3次以上并查證屬實的，一年內(nèi)出現(xiàn)3次以上月度合同執(zhí)行偏差大于規(guī)定1.3-1.5倍；
（二）未服從電力調(diào)度和有序用電管理，用戶未按要求接入江蘇省電能在線監(jiān)測公共服務(wù)平臺，超規(guī)定開展售電業(yè)務(wù)未按規(guī)定開展售電業(yè)務(wù)，未按要求投運環(huán)保設(shè)備導(dǎo)致環(huán)境污染物超標(biāo)排放；
（三）未按時按規(guī)披露信息，提供虛假信息或違規(guī)發(fā)布信息，未承擔(dān)保密義務(wù)，違規(guī)泄露用戶信息；
（四）違反信用承諾，且行為情節(jié)較重。
第二十四條 電力行業(yè)市場主體存在下列情形之一的，按照規(guī)定程序?qū)⑵浼{入嚴重違法失信黑名單：
（一）通過提供虛假材料或以其它欺騙手段取得市場準(zhǔn)入資格；
（二）已納入失信重點觀察名單，6個月未能有效整改并移出；
（三）兩年內(nèi)兩次及以上列入失信重點觀察名單的；
（四）存在違法違規(guī)行為，受到行政處罰等法律處罰。
第二十五條 省經(jīng)信委組織相關(guān)部門對第三方信用服務(wù)機構(gòu)提出的失信重點觀察名單建議進行復(fù)核，接受相關(guān)市場主體對被列入失信重點觀察名單的異議申請，審核相關(guān)證明材料，確定失信重點觀察名單及觀察期限。
省經(jīng)信委對認定為失信重點觀察名單的市場主體進行約談、提醒，明確整改要求。
第二十六條 列入失信重點觀察名單的電力行業(yè)市場主體積極整改，在規(guī)定期限內(nèi)達到整改要求，經(jīng)市場主體申請、第三方信用服機構(gòu)審核、省經(jīng)信委等相關(guān)部門確認后，可移出失信重點觀察名單。
第二十七條 省經(jīng)信委組織相關(guān)部門對第三方信用服務(wù)機構(gòu)提出的嚴重違法失信黑名單建議，按照以下程序?qū)徍税l(fā)布嚴重違法失信黑名單：
（一）啟動黑名單審核程序，組成獨立調(diào)查小組開展調(diào)查，形成調(diào)查報告；
（二）組成評判小組，根據(jù)調(diào)查報告反映情況，對被調(diào)查市場主體的嚴重違法失信事實進行審議，提出是否納入黑名單的意見；
（三）對于按照評審意見應(yīng)列入黑名單的市場主體，由省經(jīng)信委出具決定書由省經(jīng)信委出具通知書認定書，并告通知當(dāng)事市場主體。
第二十八條 對于對于嚴重違法失信黑名單進行公示前，市場主體對被列入嚴重違法失信黑名單有異議的，可自決定之日起可自接到通知認定之日起1030日內(nèi)向省經(jīng)信委提出書面申請并提交相關(guān)證明材料。省經(jīng)信委在10個工作日內(nèi)予以核實，并將核實結(jié)果書面告知申請人。對發(fā)現(xiàn)將市場主體列入黑名單的事實依據(jù)有誤的，自查實之日起5個工作日內(nèi)予以更正，核實無誤的，將予以公示。
第二十九條 嚴重違法失信黑名單及時上報省公共信用信息系統(tǒng)，并通過“信用江蘇”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示，并記入市場主體法人及相關(guān)負責(zé)人個人信用記錄。
第三十條 對于被列入嚴重違法失信黑名單的市場主體，在公示期間有異議的，仍然可以提出書面申請并提交相關(guān)證明材料。省經(jīng)信委予以核實，并將核實結(jié)果書面告知申請人。對發(fā)現(xiàn)將市場主體列入黑名單的事實依據(jù)有誤的，及時予以更正。
第三十一條 被納入嚴重違法失信黑名單的市場主體可根據(jù)以下規(guī)定移出：
（一）自被納入黑名單之日起滿3年，未再發(fā)生嚴重違法違規(guī)行為，未受到行政處罰等法律處罰；
（二）市場主體被列入黑名單的主要事實依據(jù)市場主體被列入黑名單的主要認定依據(jù)被撤銷，根據(jù)市場主體的申請，經(jīng)調(diào)查審議同意后，可移出黑名單；
（三）納入黑名單的市場主體因注銷、破產(chǎn)、兼并重組等原因退出市場。
第七章 聯(lián)合懲戒
第三十二條 對經(jīng)省經(jīng)信委會同有關(guān)部門認定、列入“黑名單”的市場主體及法定代表人、自然人股東、其他相關(guān)責(zé)任人，省級相關(guān)部門按各自職能實施聯(lián)合懲戒。
第三十三條 各部門依照有關(guān)規(guī)定，對聯(lián)合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施：
（一）強制退出電力市場，在政府市場主體目錄中移除，在江蘇電力交易中心取消電力交易注冊。
（二）將失信狀況作為其融資或?qū)ζ涫谛诺闹匾罁?jù)或參考。
（三）列入稅務(wù)管理重點監(jiān)控對象，加強稅收風(fēng)險管理，提高監(jiān)督檢查頻次。
（四）在申請發(fā)行企業(yè)債券時，將其列入“從嚴審核”類；將失信情況作為公開發(fā)行公司債券核準(zhǔn)的參考。
（五）在政府補貼性資金和社會保障資金的安排過程中，將失信信息作為審批的重要參考。
（六）在股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓審核中，將其失信信息作為重要參考。
（七）在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案時，依法將失信情況作為重要參考。
（八）將失信情況作為境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的重要參考。
（九）在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，對有嚴重失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位予以重點關(guān)注。
（十）對嚴重失信的自然人，依法將其失信情況作為擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責(zé)人備案的參考，對其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注。
（十一）限制參與工程等招標(biāo)投標(biāo)活動。
（十二）限制獲得相關(guān)部門頒發(fā)的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號，已取得的榮譽性稱號應(yīng)按程序及時撤銷。
（十三）將有關(guān)失信信息通過“信用江蘇”網(wǎng)站、電力交易平臺網(wǎng)站等政府指定網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布，同時上報國家公共信用信息共享平臺。
第三十四條 省經(jīng)信委對電力市場主體“黑名單”進行動態(tài)管理，及時更新相關(guān)信息，并提供給國家發(fā)展改革委和省級聯(lián)合懲戒的相關(guān)部門。對于移出“黑名單”的市場主體及其有關(guān)人員，相關(guān)部門應(yīng)及時停止實施懲戒措施。
第八章 第三方信用服務(wù)機構(gòu)的管理
第三十五條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)應(yīng)熟悉電力行業(yè)情況，具備專業(yè)管理與服務(wù)能力。
第三十六條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)電力行業(yè)相關(guān)信用評價標(biāo)準(zhǔn)，建立健全信用評價管理制度和評價程序，獨立開展第三方信用評價，不得以任何方式借信用評價名義向企業(yè)進行亂收費。
第三十七條 第三方信用服務(wù)機構(gòu)有以下行為之一的，省經(jīng)信委及有關(guān)部門將終止與其合作，在“信用江蘇”等政府網(wǎng)站公開曝光，并予以通報，省信用辦對失信機構(gòu)名單進行公示，情節(jié)嚴重的取消備案資格：
（一）以竊取或其他方式非法獲取信息、或采集禁止采集的個人信息，未經(jīng)同意采集個人信息等違法違規(guī)的征信行為；
（二）違法或未經(jīng)有關(guān)部門同意，提供、出售信息，因過失泄露信息、使用逾期個人不良信息，未按照規(guī)定對異議信息進行核查處理等行為；
（三）提供申請材料、出具信用報告、披露信用數(shù)據(jù)等工作中存在嚴重弄虛作假行為；
（四）利用政府有關(guān)部門委托開展工作的便利，向相關(guān)企業(yè)或個人亂收費、亂攤派；
（五）利用政府有關(guān)部門委托開展工作的便利，以不正當(dāng)競爭行為侵害其他信用服務(wù)機構(gòu)利益情節(jié)嚴重的；
（六）一年內(nèi)因信用服務(wù)質(zhì)量問題或其他不規(guī)范經(jīng)營行為，被投訴三次以上，經(jīng)查屬實的。
第九章 附 則
第三十八條 本辦法自 起試行，由省經(jīng)信委、省信用辦會同省發(fā)改委、江蘇能源監(jiān)管辦負責(zé)解釋。